Continuous Control Monitoring

Contrôles ITGC sur SAP

SWAWE CCM

Les contrôles ITGC (Information Technology General Controls) sont les fondations de tout dispositif d’audit IT fiable. Ils couvrent quatre domaines critiques : la gestion des accès aux systèmes, la sécurité des données, la gestion des changements et l’exploitation informatique.

Pourtant, concevoir ces contrôles ne suffit pas — les auditeurs exigent des preuves tangibles de leur exécution réelle, à date, par les bons interlocuteurs. C’est précisément là qu’intervient SWAWE CCM.

Demande de démo
Global access dashboard SAP - Swawe CCM
Méthodologie CCM

La méthodologie ITGC au cœur de SWAWE CCM

SWAWE CCM structure votre démarche ITGC selon une méthodologie éprouvée : conception des contrôles (Design), exécution périodique, collecte des preuves et reporting en temps réel. Chaque étape est traçable, chaque résultat est archivé — rien n’est laissé au hasard lors d’un audit SOX, RGPD ou Bâle.

Design et exécution des contrôles ITGC compensatoires

Dans tout système SAP, certains risques résiduels ne peuvent être éliminés qu’à travers des contrôles compensatoires. Ces contrôles ITGC doivent être formalisés, assignés et exécutés de façon récurrente — avec une traçabilité irréprochable.

SWAWE CCM vous permet de constituer un catalogue de tâches périodiques liées à vos contrôles ITGC, chacune attribuée à un responsable identifié avec une échéance définie. En cas de non-exécution, une procédure de relance et d’escalade entièrement paramétrable se déclenche automatiquement.

Le résultat de chaque contrôle est horodaté et archivé. L’historique complet du cycle de vie de chaque tâche reste accessible à tout moment via des tableaux de bord clairs — prêts à être présentés à vos auditeurs.

Demande de démo
Global access dashboard SAP - Swawe CCM
Swawe CCM

Revue des droits
utilisateurs SAP : un contrôle ITGC incontournable

La recertification périodique des utilisateurs et des autorisations SAP est l’une des exigences ITGC les plus fréquemment relevées lors des audits. Il ne suffit pas de la réaliser — il faut pouvoir la prouver : qui a effectué la revue, quand, avec quelles conclusions et quelles actions correctives.

SWAWE CCM formalise ce processus de bout en bout. Chaque revue des droits est planifiée, assignée à un responsable, documentée avec ses pièces justificatives et certifiée par les approbateurs désignés. Résultat : vos équipes passent moins de temps à préparer les audits, et vos auditeurs trouvent immédiatement les preuves dont ils ont besoin.

Combien d’heures vos équipes consacrent-elles chaque année à reconstituer ces preuves à la dernière minute ?

Voir le cas d'usage

Les bénéfices clés de SWAWE CCM pour vos contrôles ITGC

Suivi des contrôles ITGC en continu

Chaque contrôle ITGC génère automatiquement une tâche périodique assignée au bon interlocuteur. Les relances paramétrables garantissent qu’aucun contrôle ne passe entre les mailles — même en période de forte activité.

Garantie d’exécution
Chaque tâche dispose d’une échéance ferme. Au-delà de cette date, une procédure de relance ou d’escalade se déclenche automatiquement selon les règles que vous avez définies. L’exécution n’est plus une question de bonne volonté — elle est pilotée.
Preuves d'audit ITGC immédiatement disponibles

Chaque contrôle exécuté est archivé avec son historique complet : date, responsable, résultat, pièces jointes. Vos preuves ITGC sont disponibles à tout moment, sans reconstitution manuelle. Chaque contrôle est auditable par nature.

Visibilité temps réel sur le statut des contrôles
Les tableaux de bord SWAWE CCM reflètent en permanence l’état réel de vos contrôles ITGC. Aucune mise à jour manuelle, aucun délai : vous savez à chaque instant ce qui est fait, ce qui est en retard, et ce qui nécessite une escalade.
Revue des accès SAP conforme aux exigences ITGC
La revue périodique des droits utilisateurs est l’un des contrôles ITGC les plus scrutés par les auditeurs. SWAWE CCM matérialise chaque recertification : date de la revue, nom du responsable, actions menées, fichiers de preuves joints — exactement ce que SOX, le RGPD ou vos commissaires aux comptes exigent.
CCM Task by file indicator Swawe

Fonctionnalités SWAWE CCM pour le pilotage des ITGC :

Workflows de validation

Pour apporter une 2éme certification, ou pour compléter la preuve du contrôle ou pour vérifier son contenu, un workflow auprès d’un interlocuteur dédié peut être mis en place.

Rapports et tableaux de bord personnalisables

Visualisez en un coup d’œil le taux de réalisation de vos contrôles ITGC, les délais respectés ou dépassés, et filtrez par catégorie, organisation, période ou type de contrôle. Chaque rapport est exportable pour vos dossiers d’audit.

Certification des contrôles par les approbateurs

Chaque tâche ITGC peut faire l’objet d’une double validation : le réalisateur du contrôle et son approbateur certifient conjointement la conformité. Une traçabilité à deux niveaux, conçue pour les contextes réglementaires les plus exigeants.

Anticipez vos audits
grâce au Continuous Control Monitoring

Avec une solution CCM, vous identifiez les écarts dès leur apparition et vous disposez en permanence d’une vision claire de votre niveau de conformité.

Échangez avec un expert SWAWE pour sécuriser vos contrôles SAP en continu.

Demande de démo

FAQ : Questions fréquentes sur les contrôles ITGC

Qu'est-ce qu'un contrôle ITGC ?

Un contrôle ITGC (Information Technology General Control) est une mesure de contrôle interne appliquée à l’environnement informatique d’une organisation. Les ITGC couvrent la gestion des accès, la sécurité des données, la gestion des changements applicatifs et l’exploitation des systèmes. Ils constituent le socle sur lequel reposent tous les autres contrôles automatisés.

Pourquoi les contrôles ITGC sont-ils essentiels dans SAP ?

SAP centralise les processus financiers et opérationnels critiques. Des ITGC solides sur SAP garantissent que les accès sont correctement gérés, que les modifications sont tracées et que les données sont fiables — conditions indispensables pour toute certification SOX, audit RGPD ou revue de commissaire aux comptes.

Comment prouver ses contrôles ITGC à un auditeur ?

La preuve d’un contrôle ITGC repose sur trois éléments : la description formelle du contrôle, la traçabilité de son exécution (qui, quand, comment) et les pièces justificatives associées. SWAWE CCM automatise la collecte et l’archivage de ces trois éléments pour chaque contrôle.

SWAWE CCM est-il compatible avec toutes les versions de SAP ?

SWAWE CCM s’intègre nativement dans l’environnement SAP, qu’il s’agisse de SAP ECC ou SAP S/4HANA. La solution exploite directement les données SAP sans extraction manuelle, garantissant une fiabilité totale des informations remontées dans les tableaux de bord.

Combien de temps faut-il pour mettre en place SWAWE CCM ?

Le paramétrage de SWAWE CCM est rapide grâce aux modèles de contrôles ITGC fournis en standard. Les bibliothèques de tâches préconfigurées couvrent les principales catégories de contrôles et s’adaptent à votre organisation sans développement spécifique.

Peut-on personnaliser les contrôles ITGC dans SWAWE CCM selon notre organisation ?

Entièrement. SWAWE CCM permet de créer des contrôles sur mesure, adaptés à votre structure organisationnelle, vos entités juridiques, vos cycles d’audit et vos référentiels de conformité (SOX, RGPD, Bâle…). Les modèles fournis servent de point de départ et sont entièrement modifiables.

Quelle est la différence entre SWAWE CCM et SWAWE RISK ?

SWAWE RISK permet d’identifier, cartographier et monitorer les risques SAP — notamment les risques de ségrégation des tâches (SoD). SWAWE CCM prend le relais en opérationnalisant les contrôles compensatoires issus de cette analyse de risques : il transforme chaque risque identifié en tâche de contrôle planifiée, exécutée et prouvée.